长城网邯郸讯（通讯员宋建军 刘晖）2018年，工行邯郸分行持续推进银行业金融机构案防合规文化建设，在全行范围内组织开展了案防合规文化建设活动，以总省行“双无”专项行动为统领，实现了全年无案件、无重大风险事件和“双无”工作目标，得到河北省分行以及监管部门的高度评价，荣获河北银保监局2018年度案防合规文化建设先进单位。工行邯郸永年支行同时被评为河北省银行业金融机构案防合规文化建设先进单位。
2018年以来，工行邯郸分行把案防工作放在讲政治的高度来认识，与业务经营工作同安排、同部署。邯郸分行党委高度重视案防工作，把案件风险防控放到讲政治的高度、放到维护安全稳健发展大局的角度来统一部署和推动，把实现“双无”工作目标作为全行首要任务，做到早安排早部署，一鼓作气，从年初到年尾一抓到底长抓不懈。去年新年上班第一天，工行邯郸分行在省行召开全行案防形势分析会后，即对全年案防工作作出安排部署。在年初工作会议上，又把“双无”专项行动确立为贯彻全年的“八项行动”之一，与业务经营同安排、同部署。4月召开“双无”专项行动启动会，全行积极响应贯彻落实，“双无”专项行动迅速展开。
同时，该行以签订军令状为着力点，把案防工作向纵深推进。在压实案防责任上，工行邯郸分行明确了各支行、市行各部门在“双无”专项行动中的主体责任，除签订案防责任书外，还首次实行了各支行、市行各部门、各网点“自下而上”层层签订军令状，全行员工签署保证书，将案防目标和责任延伸到每个工作岗位，压实到各级管理者和全体员工的身上，形成了案防人人有责的氛围。市行采取暗访、突击检查、述职汇报等方式，多次检查和督导“双无”专项行动落实情况。永年支行多次召开专门会议进行动员、宣讲，针对员工思想开展廉洁案防和世界观价值观教育。利用每周四培训日开展《反洗钱法》、银监局有关规定和总省行各种专业制度、流程学习。在提升案防会质效上，市行提出了规范程序、下沉一级，突出重点，注重实效的要求。市行、各支行均按规定召开了案防会，市行列席支行案防会。据统计，2018年，工行邯郸分行共列席各支行案防会26次，较2017年增加19次，市行列席支行案防会并跟踪会议质效，提高了支行对案防工作的重视程度，推动了案防工作措施的有效落实。
以创新为引领，将合规案防推向新高度。该行一是坚持问题导向，完善案防机制。有效防范业务运营风险，实行重点管理，不断提高网点业务运营水平和风险管理能力。二是坚持文化引领，创新宣教方式。去年该行以案为鉴，首次以情景剧方式，参加省行举办内控合规情景剧大赛，与省行共同协助河北银保监局启动全省银行业金融机构案防合规文化建设宣传月活动，开展案防合规情景剧巡演，均取得明显成效。活动得到了省行、河北银监局、省内业界的高度评价。河北银保监局专门发出通知，要求各银行机构学习借鉴省行的经验做法。这些活动也引起了广大员工的共鸣，达到了以案为鉴、揭示风险、警示员工的效果。该行还积极参与了河北银保监局开展的案防管理调研工作，工行邯郸分行王维纲行长撰写的《浅谈对商业银行内控机制建设的思考》一文，被河北银保监局评为一等奖。三是坚持党建促合规，合规进支部。明确了党支部书记、纪检委员、支部党员的合规案防职责，开展了形式多样的主题党日活动，将党建工作与内控案防工作有机结合，提升了案防合规文化的渗透力。
以问题为导向，突出精准施策。工行邯郸分行紧盯重点机构。筛选内控评价及案防评价等级较低的支行，作为市行重点监控行，先后召开现场和非现场约谈会，分析存在问题，提出整改建议，责令限期整改，加大了对存在问题的监测和督导力度，使重点监控行的内控案防管理水平明显提升。二是紧盯重点业务。将第三方合作、金融市场、同业、集中采购、现金业务、客户信息管理确定为2018年“十大领域”，制定治理方案，开展案件风险排查，有效消除了问题隐患。三是紧盯重点人员。组织开展关键岗位轮换制度执行情况专项排查，加大对员工异常行为排查力度。开展违规经商办企业、融安e信、员工涉赌专项排查。组织重点人员参加河北银保监局案防专题培训，从较高层次学习监管要求，提升对做好基层行案防工作的能力水平。四是坚持从严治行。对各种内外部检查、审计发现的问题，按照有关规定严格问责，切实起到了“问责一案警示一片”效果，进一步提升了全行整体合规经营意识。
